證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：各層級(jí)主要法律法規(guī)

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：各層級(jí)主要法律法規(guī)

(一)法律

1.標(biāo)題都有中華人民共和國(guó) 2.標(biāo)題都有XX法

(二)行政法規(guī)

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

※特征總結(jié)：1. 沒有出現(xiàn)“中華人民共和國(guó)”

2. 不能出現(xiàn)XX法，只能是管理辦法、條例，注意：沒有出現(xiàn)“規(guī)定”

(三)部門規(guī)章及規(guī)范文件

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

※特征總結(jié)：1.沒有出現(xiàn)“中華人民共和國(guó)”

2.不能出現(xiàn)XX法，只能是管理辦法、條例， 注意：出現(xiàn)“規(guī)定”

(四)行業(yè)自律規(guī)則

※特征總結(jié)：1. “規(guī)則”、“準(zhǔn)則”、“指南”，從名稱上看，權(quán)威性小很多

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