《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》臨考測(cè)試一-組合型選擇題(21-30)

21、 下列選項(xiàng)中，屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(　)。

Ⅰ.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行

Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多

Ⅲ.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)

Ⅳ.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

A.Ⅰ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析：專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。(2)特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)。(3)通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

22、金融期貨的基本功能有(　)功能。

Ⅰ.套期保值

Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

Ⅲ.投機(jī)功能

Ⅳ.套利功能

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：金融期貨的基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。

23、 金融市場(chǎng)聯(lián)系的兩端分別是(　)。

Ⅰ.政府

Ⅱ.投資者

Ⅲ.儲(chǔ)蓄者

Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：金融市場(chǎng)一邊連著儲(chǔ)蓄者，另一邊連著投資者。

24、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用(　)等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。

Ⅰ.實(shí)物

Ⅱ.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

Ⅲ.非專(zhuān)利技術(shù)

Ⅳ.土地使用權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、

D.Ⅰ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。但對(duì)其他形式資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，核對(duì)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。

25、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠(chéng)信信息來(lái)源的渠道有(　)。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道

Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備

Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要通過(guò)以下渠道獲得相關(guān)的誠(chéng)信信息：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件。(2)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道。(3)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備。(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄。(5)投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄。(6)其他合法途徑。

26、 關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是(　)。

Ⅰ.股票本身具有價(jià)值

Ⅱ.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

Ⅳ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們二者合為一體

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒(méi)有價(jià)值，所以選項(xiàng)I錯(cuò)誤。

27、記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序主要有(　)階段。

Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行

Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)

Ⅲ.分銷(xiāo)

Ⅳ.銀行間債券市場(chǎng)分銷(xiāo)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析：場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)和銀行間債券分銷(xiāo)都屬于分銷(xiāo)階段。

28、在經(jīng)濟(jì)生活中，常見(jiàn)的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有(　)。

Ⅰ.租賃

Ⅱ.互助保證

Ⅲ.保險(xiǎn)合同

Ⅳ.基金制度

A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

參考答案：A

參考解析：非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)訂立經(jīng)濟(jì)合同，將風(fēng)險(xiǎn)以及與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的財(cái)務(wù)結(jié)果轉(zhuǎn)移給別人。在經(jīng)濟(jì)生活中，常見(jiàn)的非風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有租賃、互助保證、基金制度等。保險(xiǎn)合同屬于保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

29、 指數(shù)成分股的選擇空間有(　)。

Ⅰ.非暫停上市股票

Ⅱ.股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱

Ⅲ.非ST、*ST股票

Ⅳ.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、

D.Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：指數(shù)成分股的選擇空間有：(1)上市交易時(shí)間超過(guò)l個(gè)季度(流通市值排名前30為的除外);(2)非ST、*ST股票，非暫停上市股票;(3)公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題;(4)股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱;(5)提出其他經(jīng)老師委員會(huì)認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票。

30、貨幣政策的營(yíng)運(yùn)目標(biāo)包括(　)。

Ⅰ.中介目標(biāo)

Ⅱ.最終目標(biāo)

Ⅲ.操作目標(biāo)

Ⅳ.初級(jí)目標(biāo)

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

參考答案：D

參考解析：貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱(chēng)營(yíng)運(yùn)目標(biāo)。它們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo)，是政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！