證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：董監(jiān)事和高級(jí)管理人員的責(zé)任義務(wù)

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：董監(jiān)事和高級(jí)管理人員的責(zé)任義務(wù)

(一)共同性義務(wù) 忠實(shí)、勤勉

1、遵守法律、忠實(shí)職務(wù)、維護(hù)公司利益 2、不利用地位職權(quán)謀取私利

3、不收受賄賂及非法收入 4、不侵占公司財(cái)產(chǎn) 5、不泄露公司秘密

(二)特定性義務(wù) 特定義務(wù)只針對(duì)董事和高級(jí)管理人員，不針對(duì)監(jiān)事

1、不得挪用公司資金

2、將公司資金存儲(chǔ)于個(gè)人或其他個(gè)人賬戶

3、未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)同意，違規(guī)借出公司資金或?qū)ν馓峁?dān)保

4、違規(guī)或未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)同意，自身與公司訂立合同或開展交易

5、未經(jīng)股東會(huì)同意，進(jìn)行競(jìng)業(yè)限制行為：所謂競(jìng)業(yè)限制行為，是指為自己或他人謀取本屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，或?yàn)樽约夯蛩私?jīng)營(yíng)公司同類業(yè)務(wù)

6、接受他人與公司交易的傭金歸為己有

7、擅自披露公司秘密

8、其他違反忠實(shí)義務(wù)的行為

違規(guī)所得應(yīng)歸公司所有

(三)責(zé)任

1、損害賠償責(zé)任

董監(jiān)事、高管執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法違規(guī)或違反公司章程，給公司帶來損失時(shí)，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任(公司法一百四十九條)

2、接受股東質(zhì)詢的責(zé)任：按股東要求列席股東會(huì)并接受質(zhì)詢

3、配合監(jiān)事會(huì)工作的責(zé)任：董事、高級(jí)管理人員如實(shí)向監(jiān)事會(huì)(監(jiān)事)提供材料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)(監(jiān)事)行使職權(quán)

4、提起訴訟的情形

股東的范圍 有限責(zé)任公司：股東;股份有限公司：連續(xù)180日以上單獨(dú)或合計(jì)持有1%股份

(1)股東請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)訴訟董事和高級(jí)管理人員

(2)股東請(qǐng)求董事會(huì)訴訟監(jiān)事

(3)股東直接提出訴訟董監(jiān)事、高級(jí)管理人員、他人

a.書面提出訴訟要求

b.被拒絕或30日內(nèi)未起訴

c.情況緊急，不立即起訴公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害

d.他人侵害公司合法權(quán)益

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：查看更多復(fù)習(xí)資料您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！