2018《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(4月7日)

1.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

A.接納的會員，應(yīng)當是有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用

D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案

2.證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

A.股東權(quán)利

B.管理權(quán)利

C.分配權(quán)利

D.指揮權(quán)利

3.下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　　)。

A.信息披露的監(jiān)管

B.公司治理監(jiān)管

C.并購重組的監(jiān)管

D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

4.債券作為證明(　　)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

A.所有權(quán)

B.產(chǎn)權(quán)

C.債權(quán)債務(wù)

D.委托

5.創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括(　　)。

A.前瞻性

B.低風險

C.監(jiān)管要求嚴格

D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

參考答案

1.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當對會員取得的交易席位實施嚴格管理.會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構(gòu)和個人使用。

2.A[解析]實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán).受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。

3.D[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

4.C[解析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

5.B[解析]創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為“二扳市場”.是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場。創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風險、監(jiān)管要求嚴格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點。

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