證券市場基本法律法規(guī)重要考點總結(jié)：違反機構(gòu)、人員管理規(guī)定的法律責任
更新時間：2018-04-08 10:43:16
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證券市場基本法律法規(guī)重要考點總結(jié)：違反機構(gòu)、人員管理規(guī)定的法律責任
(一) 對機構(gòu)處罰的一般措施
1、責令改正，給予警告
2、沒收違法所得，并處所得1倍-5倍罰款
3、無法確認違法所得的，10-30萬、10-60萬、30萬-60萬罰款
4、涉及募集資金的，處募集資金1%-5%罰款
(二) 對個人處罰的一般措施
1、給予警告
2、處3-10萬、5萬以下、3-30萬罰款
3、情節(jié)嚴重的撤銷任職資格或從業(yè)資格
(三)其他一般規(guī)定
1、依照證券法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫
2、當事人對處罰不服的，可以申請行政復議或直接提起訴訟
3、應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任
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