證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：設(shè)立基金管理公司的條件

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：設(shè)立基金管理公司的條件

(一)設(shè)立條件

1、符合規(guī)定的章程

2、注冊(cè)資本要求：1億元，全額實(shí)繳

3、主要股東從業(yè)記錄要求

4、從業(yè)人員資格要求

5、董監(jiān)事及高管任職資格要求

6、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所要求

7、內(nèi)部管理和制度要求

8、法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的其他要求

(二)對(duì)主要股東要求 主要股東是指持股比例最高且不低于25%的股東

1、經(jīng)營(yíng)范圍：從事證券經(jīng)營(yíng)、投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或其他金融資產(chǎn)管理

2、注冊(cè)資本要求：不低于3億元

3、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和資產(chǎn)質(zhì)量要求：較好

4、持續(xù)經(jīng)營(yíng)及內(nèi)部制度要求：持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上

5、無違法違規(guī)記錄的要求：3年未受處罰

6、無損害客戶行為記錄的要求：無挪用資產(chǎn)等

7、無被調(diào)查、整改的要求

8、社會(huì)信譽(yù)要求：3年在稅務(wù)、工商、監(jiān)管、自律機(jī)構(gòu)、銀行等無不良記錄

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