證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：持股5%以上股東、實(shí)際控制人的資格

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：持股5%以上股東、實(shí)際控制人的資格

(一)不得成為證券公司持股5%以上股東、實(shí)際控制人的情形

1、故意犯罪被判處刑罰，執(zhí)行完畢未逾3年

2、凈資產(chǎn)及負(fù)債比例要求 (1)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%(2)負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%

3、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

4、其他情形

(二)應(yīng)當(dāng)事先告知并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形

1、認(rèn)購(gòu)或受讓股份后，持股比例達(dá)到5%

2、以各種方式，實(shí)際控制比例達(dá)到5%以上股權(quán)

*未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，禁止委托他人或接受他人持有或管理證券公司股權(quán)

*證券公司不得約定不按照出資比例行使表決權(quán)

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