深交所會員大會審議《章程》修訂草案

深交所2018年度會員大會正在以非現(xiàn)場形式召開,審議《深圳證券交易所章程(2018年修訂草案)》(下稱《章程》修訂草案)是其中一項重要議程。章程的修訂出于什么考慮?修訂了哪些主要內(nèi)容?對此,深交所相關負責人日前向上證報記者一一進行了詳細解答。

章程是證券交易所組織運行的基礎性、綱領性文件。據(jù)介紹,這是深交所在黨的十九大勝利召開后首次修訂章程,也是《證券交易所管理辦法》(下稱《管理辦法》)修訂施行后首次修訂章程,對于深化依法治市實踐,引導廣大會員深入貫徹落實黨的十九大精神,推動交易所在新的歷史起點切實發(fā)揮一線監(jiān)管職能,扎實推進資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展各項工作具有重要意義。

據(jù)介紹,《章程》修訂草案以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面貫徹了黨的十九大、十九屆三中全會、中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議精神和中國證監(jiān)會黨委決策部署,認真落實了修訂后的《管理辦法》新要求,修訂內(nèi)容主要包括以下四部分內(nèi)容:

一是完善全面加強黨的領導相關規(guī)定?！墩鲁獭沸抻啿莅高M一步明確黨委發(fā)揮政治領導核心作用,依照規(guī)定討論和決定重大事項,保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策得到全面貫徹落實;明確堅持黨對重大工作的集中統(tǒng)一領導,對于重大決策、重要人事任免、重大項目安排以及大額資金運作等事項,在提交理事會審議前須經(jīng)黨委會審議通過。

二是強化交易所一線監(jiān)管職能。《章程》修訂草案進一步拓展了交易所的職能范圍,增加交易所決定證券暫停、恢復和重新上市,提供非公開發(fā)行證券轉讓服務,對證券服務機構進行監(jiān)管,開展投資者保護等職能,并將債券發(fā)行人等主體納入監(jiān)管范圍;同時也進一步豐富了交易所一線監(jiān)管手段,比如明確“懲罰性違約金”作為紀律處分,新增“出具監(jiān)管建議函”的監(jiān)管手段等;還完善了會員客戶交易行為管理職責,強化交易所風險防控職責。

三是優(yōu)化交易所治理結構。《章程》修訂草案進一步完善理事會、總經(jīng)理和監(jiān)事會的職權,修改了理事長、副理事長和監(jiān)事長提名相關規(guī)定,并明確理事會、監(jiān)事會決議向中國證監(jiān)會報告的制度。

四是完善相關程序規(guī)定?！墩鲁獭沸抻啿莅感略隽讼嚓P市場主體可以申請聽證和復核的規(guī)定,以期充分保護市場主體合法權益。同時,修訂草案完善了會員大會的表決方式,為建立會員大會常態(tài)化召開機制創(chuàng)造條件,并進一步明確交易所對市場交易相關信息的專屬權利,以強化對交易所合法權益的保護。

前述深交所相關負責人表示,下一步,深交所將深入貫徹全面依法治市、依法治所的要求,在完成本次《章程》修訂草案及證券上市協(xié)議修訂的基礎上,繼續(xù)扎實推進《管理辦法》相關內(nèi)容的落地,修訂《股票上市規(guī)則》《公司債券上市規(guī)則》《會員管理規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則,完善《業(yè)務規(guī)則制定辦法》《會議工作規(guī)則》等交易所內(nèi)部工作制度,多措并舉,切實完善交易所組織運行和一線監(jiān)管的規(guī)則制度基礎,為健全資本市場法治添磚加瓦,為新時代建設世界一流的證券交易所和具有國際競爭力的資本市場保駕護航。

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