《證券市場基本法律法規(guī)》證券從業(yè)人員管理試題練習(xí)—單項選擇題(1-10)

單選選擇題

1、辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行注冊。

A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B、中國工商局

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、中國人民銀行

正確答案： A

【老師解析】辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。

2、()對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券登記結(jié)算機構(gòu)

D、證券公司

正確答案： B

【老師解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

3、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。

A、申請報告

B、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D、工作情況說明

正確答案： D

【老師解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

4、下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是()。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、證券投資咨詢機構(gòu)

D、中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案： D

【老師解析】基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

5、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。

A、全面性

B、真實性

C、時效性

D、完整性

正確答案： D

【老師解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。

6、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A、取得證券從業(yè)資格

B、取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

正確答案： B

【老師解析】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

7、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

A、平等

B、自愿

C、專業(yè)性

D、適當(dāng)性

正確答案： C

【老師解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

8、中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予()處罰。

A、警示

B、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)

C、移送相關(guān)監(jiān)管部門

D、移送司法機關(guān)

正確答案： B

【老師解析】中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。

9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員()。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

B、可以接受他人委托從事證券投資

C、可以向委托人承諾證券投資收益

D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

正確答案： A

【老師解析】證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向()報告。

A、董事會

B、司法機關(guān)

C、所在機構(gòu)的高級管理人員

D、中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案： D

【老師解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

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