2018《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(5月1日)

組合型選擇題

11.證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內(nèi)容。

Ⅰ.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任

Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

12.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載(　　)。

Ⅰ.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號(hào)Ⅲ.股票價(jià)格Ⅳ.股票發(fā)行日期

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

13.可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有(　　)。

Ⅰ.權(quán)益類證券大宗交易

Ⅱ.債券大宗交易

Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

Ⅳ.公司債券交易

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

14.基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有(　　)。

Ⅰ.提前終止基金合同

Ⅱ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.更換基金托管人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅠV

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

15.申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有(　　)。

Ⅰ.聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

Ⅱ.向證券交易所提出申請(qǐng)

Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

Ⅳ.雙方簽訂上市協(xié)議

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案

11.D[解析]證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人;②保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查.對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見，并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。

12.B[解析]我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。

13.D[解析]符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行，具體包括：權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等;專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。

14.C[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

15.C[解析]我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意.并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

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