證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗超比例持股未披露案，2宗操縱市場(chǎng)案，2宗內(nèi)幕交易案。

1宗超比例持股未披露案中， 2014年9月至2015年6月期間，廣州安州投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)廣州安州)管理和控制的29個(gè)產(chǎn)品，涉及32個(gè)證券賬戶(hù)，在持有“京山輕機(jī)”“經(jīng)緯紡機(jī)”“蘇州固锝”“中核鈦白”等4只股票分別達(dá)到上市公司總股本的5%時(shí)，廣州安州均未按規(guī)定履行報(bào)告、通知及公告義務(wù)。廣州安州的上述行為違反了《證券法》第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)廣州安州給予警告，并對(duì)其超比例持有上述4只股票未依法披露的行為合計(jì)處以120萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王福亮給予警告，合計(jì)處以40萬(wàn)元罰款。

2宗操縱市場(chǎng)案中，一是2016年6月3日至8月4日期間，劉文金實(shí)際控制“長(zhǎng)安基金——光大銀行——劉文金”等賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)大額封漲停的操縱手法交易“冠城大通”等6只股票，影響股票交易價(jià)格和交易量，并于次日賣(mài)出，獲利約772萬(wàn)元。劉文金的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收劉文金違法所得約772萬(wàn)元，并處以約2,316萬(wàn)元罰款。二是福建衛(wèi)東環(huán)保股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)衛(wèi)東環(huán)保)控股股東為福建衛(wèi)東投資集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)衛(wèi)東集團(tuán))，實(shí)際控制人為邱一希。2015年12月1日至2016年3月31日，衛(wèi)東集團(tuán)由總經(jīng)濟(jì)師卞友蘇(邱一希的配偶)使用包括衛(wèi)東集團(tuán)、邱一?？刂频母＝ㄐl(wèi)東新能源股份有限公司證券賬戶(hù)在內(nèi)的17個(gè)證券賬戶(hù)，利用持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)大量買(mǎi)賣(mài)、盤(pán)中拉抬、尾市拉抬等方式影響“衛(wèi)東環(huán)保”交易價(jià)量。衛(wèi)東集團(tuán)的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)衛(wèi)東集團(tuán)處以100萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員卞友蘇給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員邱一希給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

2宗內(nèi)幕交易案中，一是王某富系浙江海翔藥業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)海翔藥業(yè))2014年12月5日至2015年1月21日期間股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和2014年12月31日至2015年1月21日期間總經(jīng)理變更事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，潘園根與王某富在存在多次通話，潘園根控制使用本人及其配偶賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入“海翔藥業(yè)”537,448股，獲利約270萬(wàn)元。潘園根的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收潘園根違法所得約270萬(wàn)元，并處以約540萬(wàn)元罰款。二是趙某光、趙某、武某祥系赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)赤峰黃金)向王某勝等人支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)其持有的威海怡和專(zhuān)用設(shè)備制造股份有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。李曉輝與趙某光關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李曉輝與趙某光存在通訊聯(lián)絡(luò)，李曉輝控制使用“司某”賬戶(hù)買(mǎi)入“赤峰黃金”，獲利約67萬(wàn)元;王守武與趙某光關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王守武與趙某光、武某祥存在通訊聯(lián)絡(luò)，王守武控制使用本人賬戶(hù)及“吳某菲”“張某永”賬戶(hù)買(mǎi)入“赤峰黃金”，獲利約60萬(wàn)元;王愛(ài)英系趙某配偶，關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王愛(ài)英控制使用本人賬戶(hù)買(mǎi)入“赤峰黃金”，獲利約49萬(wàn)元。李曉輝、王守武、王愛(ài)英的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收李曉輝違法所得約67萬(wàn)元，并處以約200萬(wàn)元罰款;沒(méi)收王守武違法所得約60萬(wàn)元，并處以約181萬(wàn)元罰款;沒(méi)收王愛(ài)英違法所得約49萬(wàn)元，并處以約146萬(wàn)元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將繼續(xù)加大對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

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