2018年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(5月9日)

36.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

37.《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

Ⅰ.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

38.股價(jià)平均數(shù)可以分為(　　)。

1.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

Ⅲ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅳ.修正股價(jià)平均數(shù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

39.證券市場的自律性組織包括(　　)。

Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

40.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.社?；?/p>

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案

36.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

37.B[解析]《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

38.C[解析]股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。

39.A[解析]證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

40.D[解析]機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

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