2018《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月19日)

單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不行、錯(cuò)選均不得分)

41.證券公司為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述正確的是()。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅱ.應(yīng)與客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理合同

Ⅲ.須將客戶(hù)資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

Ⅳ.須通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：證券公司為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶(hù)資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

42.證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署( )實(shí)際上起到了投資者教育的作用。

Ⅰ.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

Ⅲ.《客戶(hù)須知》

Ⅳ.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：D

解析：證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《客戶(hù)須知》實(shí)際上起到了投資者教育的作用。

43.下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是( )。

Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：題中四個(gè)選項(xiàng)都屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止行為。

44.證券公司融券可以使用( )。

Ⅰ.自有資金

Ⅱ.自有證券

Ⅲ.依法籌集的資金

Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券公司向客戶(hù)融資應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金，向客戶(hù)融券應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

45.下列屬于證券公司隔離墻措施的有( )。

Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

Ⅱ.加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！