金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)速記筆記：百分比

高級(jí)人員任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的25%

公司將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購(gòu)本公司股份的，不得超過(guò)已發(fā)行的5%。

控股股東50%

股東大會(huì)權(quán)利：審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東的提案

法定公積金10%-50%;法定公積金轉(zhuǎn)為資本公積金不得少于25%

10%以上股東可以請(qǐng)求解散公司

擬發(fā)行的公司的高級(jí)人員不得在5%以上股權(quán)的股東單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)

50%以上國(guó)家股，50%以下國(guó)有法人股

有關(guān)聯(lián)的保薦機(jī)構(gòu)等持有發(fā)行人的股票超過(guò)7%(or發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)的股票超過(guò)7%)，應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)的保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)

環(huán)保：廢物安全處置率和“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”達(dá)到100%;設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%

超額配售選擇權(quán)超額發(fā)售不超過(guò)包銷數(shù)額15%的股份(115%)

對(duì)網(wǎng)上單個(gè)申購(gòu)賬戶審定上限：不超過(guò)發(fā)行股數(shù)的1‰

可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行規(guī)模：發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)：(全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不低于7%;其他不低于5%;)(核心資本：25%、30%)(投資購(gòu)買單一銀行發(fā)行的額度不得超過(guò)自身核心資本的15%;所有銀行：20%)

持有人會(huì)議召開(kāi)條件：?jiǎn)为?dú)或合計(jì)持有50%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人提議召開(kāi);單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案;

定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的50%;

在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗

管理層股東5%

高持股量股東5%(配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)5%或以上)

以上2個(gè)加起來(lái)----超過(guò)35%

上市公司收購(gòu)：一直行動(dòng)人---持有投資者30%以上股份的…

以下為有上市公司控制權(quán)：

投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;

投資者可以實(shí)際支配的表決權(quán)超過(guò)30%

收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%及之后變動(dòng)5%的權(quán)益披露

---3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)

---自減少股份的變更登記之日起2日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的股份變動(dòng)情況做公告;

---可能導(dǎo)致投資者及一致行動(dòng)人成為第一股東的---3日內(nèi)披露

變動(dòng)5%-20%：簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)

變動(dòng)20%-30%：詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)

已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起6個(gè)月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的，可以僅就與前次的不同做報(bào)告;自前次披露超過(guò)6個(gè)月的，投資者及其一致行動(dòng)按照有關(guān)固定編制。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：查看更多復(fù)習(xí)資料您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！