2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月23日)

單項選擇題

151.按運作方式不同，證券投資基金可分為(　　)。

A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

152.中國證券業(yè)協會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　　)年檢查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

153.基金管理人的權利不包括(　　)。

A.運作和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

154.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括(　　)。

A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

B.保薦代表人的任職機構、職務

C.保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明

D.新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

155.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協會可在(　　)年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

156.財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A.1

B.5

C.10

D.20

157.目前，中國證監(jiān)會已根據首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

A.A

B.B

C.C

D.D

158.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢

B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施

C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融入的證券

D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結存數額

159.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

160.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.7

B.10

C.15

D.20

單選題參考答案及解析

151.B【解析】按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

152.B【解析】按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

153.B【解析】按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

154.B【解析】保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

155.B【解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

156.B【解析】財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

157.B【解析】目前，中國證監(jiān)會已根據首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30億元以上，最近一次證券公司分誒評價在B類以上。

158.B【解析】轉入歷史記錄庫的信息不再提供信息查詢服務，但法律法規(guī)及協會另有規(guī)定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施。故選項B正確?？蛻羧谌u出的，可通過買券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項C不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。故選項D不正確。

159.B【解析】參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

160.B 【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10 日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

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