金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)速記筆記：證券公司治理結(jié)構(gòu)

公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東(財(cái)產(chǎn)所有者)、董事會(huì)、高級(jí)管理人員權(quán)利和義務(wù)，以及與此有關(guān)的聘選、監(jiān)督等問題的制度框架。簡單地說，就是通過一種制度安排來合理地配置所有者與經(jīng)營者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。良好的公司治理結(jié)構(gòu)可解決公司各方利益分配問題，對(duì)公司能否高效運(yùn)轉(zhuǎn)、是否具有競(jìng)爭力起到?jīng)Q定性的作用。證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度，明確劃分股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)，建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系;證券公司及其股東、高級(jí)管理人員要誠實(shí)守信，保障證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，維護(hù)證券公司資產(chǎn)的獨(dú)立和完整。

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