2018《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(7月15日)

單選題

1.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )

A. 注冊制

B. 審批制

C. 保薦制

D. 核準制

正確答案：B

解析：1993年4月25日，國務(wù)院頒布了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，這是我國證券市場的首部條例，標志著審批制的正式確立。在1993年及之后的5年里，我國的證券發(fā)行審核制度依照《公司法》的相關(guān)條例，開始實行嚴格的審批制。

2.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

A. 長期穩(wěn)定

B. 中短期

C. 短期

D. 中期

正確答案：A

解析：對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以清償公司債務(wù)，能夠籌集長期穩(wěn)定的公司股本。

3.目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的()。

A. 社?；?/p>

B. 主權(quán)財富基金

C. 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

D. 合格境外機構(gòu)投資者

正確答案：B

解析：隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權(quán)財富基金。

4.金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

A. 客戶風險

B. 產(chǎn)品規(guī)模

C. 產(chǎn)品收益

D. 產(chǎn)品分級

正確答案：D

解析：金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

5.下列關(guān)于私募基金的說法，錯誤的是()。

A. 投資金額要求較高

B. 可以進行公開的發(fā)售和宣傳

C. 風險較高

D. 運作靈活

正確答案：B

解析：私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，私募基金不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。投資金額要求高，風險較大，在運作上具有較大靈活性，所受到的限制和約束也較少。故選B。

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6.我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是( )。

A. 自律手段

B. 經(jīng)濟手段

C. 行政手段

D. 法律手段

正確答案：D

解析：法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

7.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當有( )萬元以上的注冊資本。

A. 100

B. 50

C. 200

D. 300

正確答案：A

解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

8.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由()組成。

A. 中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

B. 中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C. 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

D. 中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

正確答案：C

解析：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。

9.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立( )個稽查局。

A. 9

B. 7

C. 6

D. 8

正確答案：A

解析：中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。

10.一般的股票從某種意義上說是( )，因為它的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

A. 永久的

B. 長期的

C. 中長期的

D. 暫時的

正確答案：A

解析：一般的股票從某種意義上說是永久的，因為它的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

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