2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月18日)

單選題

351.證券公司應當按(　　)編制客戶資產管理業(yè)務的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.日

B.月

C.季

D.年

352.證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

353.證券公司應當至少(　　)向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

354.證券公司應當自每一會計年度結束之日起(　　)個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。

A.1

B.3

C.4

D.6

355.證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

356.(　　)又稱代理買賣證券業(yè)務，是證券公司最基本的一項業(yè)務。

A.證券自營業(yè)務

B.證券發(fā)行業(yè)務

C.證券經紀業(yè)務

D.證券承銷業(yè)務

357.證券經營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是(　　)。

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

D.在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

358.下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1

B.證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

C.證券經營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于70%

D.證券經營機構從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%

359.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結算資金統(tǒng)一交由(　　)存管。

A.第三方存管機構

B.證券公司

C.中央銀行

D.證監(jiān)會

360.將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據是(　　)。

A.品種結構

B.上市公司規(guī)模

C.層次結構

D.交易場所結構

單選題參考答案及解析

351.C【解析】證券公司應當按季編制客戶資產管理業(yè)務的報告，報中國證券監(jiān)督管理委會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

352.C 【解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內.向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

353.C【解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

354.C【解析】證券公司應當自每一會計年度結束之曰起，1個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。

355.C【解析】證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

356.C【解析】證券經紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務。它是證券公司最基本的一項業(yè)務。

357.C【解析】證券經營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

358.C【解析】證券經營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%。

359.A【解析】證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理.商業(yè)銀行負責存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

360.C【解析】證券市場按交易場所結構劃分，可分為有形市場和無形市場;按層次結構劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結構劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！