2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(7月19日)

單選題

361.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最低的是(　　)。

A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

362.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

363.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(　　)年。

A.5

B.10

C.20

D.30

364.中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取(　　)監(jiān)管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.經(jīng)濟(jì)

365.(　　)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

366.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.20

367.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　　)日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.10

B.15

C.20

D.30

368.注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其(　　)將不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.所在機(jī)構(gòu)

B.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)

C.身份證號(hào)

D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

369.(　　)可以作為并購重組支付手段。

A.優(yōu)先股

B.普通股

C.績(jī)優(yōu)股

D.藍(lán)籌股

370.以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，其注冊(cè)資本的最低限額為(　　)萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

單選題參考答案及解析

361.C【解析】證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

362.C 【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

363.C【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

364.C【解析】中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

365.C【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

366.C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

367.C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

368.C【解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員。其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

369.A【解析】根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對(duì)優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

370.C【解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額要求為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司不得低于人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司不得低于人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司不得低于人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司不得低于人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

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