2018年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(7月20日)

單選題

1.我國A股賬戶不可用于買賣( )。

A. 上市基金

B. 債券

C. 人民幣普通股票

D. B股

正確答案：D

解析：在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。買賣B股應(yīng)開立B股賬戶。

2.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。

A. 訂單驅(qū)動(dòng)市場

B. 競價(jià)市場

C. 經(jīng)紀(jì)商市場

D. 做市商市場

正確答案：D

解析：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱做市商市場。在這一市場中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。

3.股票的收益主要有兩類，下列收益不包括在內(nèi)的是()。

A. 股息

B. 紅利

C. 資本利得

D. 表決權(quán)

正確答案：D

解析：股票的收益主要有兩類：一是股息和紅利，二是資本利得。表決權(quán)是因持有股票而獲取的權(quán)利，不是一項(xiàng)具體收益。

4.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。

A. 新三板

B. 二板市場

C. 創(chuàng)業(yè)板

D. 中小企業(yè)板

正確答案：A

解析：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。其具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。

5.關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A. 簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

B. 簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便

C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

D. 在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

正確答案：D

解析：簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場有不同影響這一重要因素。

6.證券公司的設(shè)立申請(qǐng)獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取( )。

A. 業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證

B. 證券業(yè)務(wù)許可證

C. 營業(yè)執(zhí)照

D. 稅務(wù)登記證

正確答案：C

解析：證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

7.根據(jù)《債券跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，國債付息日后的( )恢復(fù)轉(zhuǎn)托管。

A. 第5個(gè)工作日

B. 第1個(gè)工作日

C. 第2個(gè)工作日

D. 第3個(gè)工作日

正確答案：B

解析：根據(jù)《債券跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，國債付息日后的第1個(gè)工作日恢復(fù)轉(zhuǎn)托管。

8.以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是( )

A. 在證券交易所上市交易

B. 約定在一定期限內(nèi)還本付息

C. 以短期融資為目的

D. 在銀行間債券市場發(fā)行

正確答案：A

解析：短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價(jià)證券。

9.推出新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國A股數(shù)期貨的交易所是()。

A. 芝加哥期貨交易所

B. 新加坡交易所

C. 紐約期貨交易所

D. 中國中國臺(tái)灣證券交易所

正確答案：B

解析：2006年9月5日，新加坡交易所(SGX)推出了以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國A股指數(shù)期貨。

10.關(guān)于股份回購，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A. 股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

B. 公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購

C. 股份回購向市場傳達(dá)了積極的信息

D. 股份回購?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲

正確答案：B

解析：股份回購是指公司運(yùn)用自有資金，按一定的程序購回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。通常，股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，一是因?yàn)楣煞莼刭徃淖兞嗽泄┣笃胶?，增加需求、減少供給;二是向市場傳達(dá)了積極的信息，因?yàn)楣就ǔＴ诠蓛r(jià)較低時(shí)實(shí)施回購，而市場一般認(rèn)為公司基于信息優(yōu)勢做出的內(nèi)部估值比外部投資者的估值更準(zhǔn)確。

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