2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月23日)

單選題

401.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件不包括(　　)。

A.年檢申請報告

B.年度業(yè)務(wù)報告

C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

402.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則不包括(　　)。

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當性

403.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

404.證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括(　　)。

A.網(wǎng)上查詢

B.書面查詢

C.電話查詢

D.營業(yè)場所公示

405.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

A.40

B.50

C.60

D.80

406.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(　　)年。

A.10

B.15

C.20

D.25

407.收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按(　　)進行收購。

A.定額

B.股份

C.比例

D.約定數(shù)額

408.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是(　　)。

A.公司章程

B.公司注冊資本

C.出資證明書編號

D.股東的出資日期

409.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(　　)。

A.申請報告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.個人財務(wù)狀況說明

410.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責(zé)保薦工作

B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

C.保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益

選擇題參考答案

401.C【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件有：年檢申請報告、年度業(yè)務(wù)報告;經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

402.C【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

403.C【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。

404.C【解析】證券公司應(yīng)當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

405.C【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

406.C【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

407.C【解析】參考《中華人民共和國證券法》第八十條規(guī)定。

408.A【解析】參見《公司法》第三十一條規(guī)定。

409.D 【解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保存機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

410.D【解析】D項說法錯誤，保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。

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