2018年證券從業(yè)資格投資顧問知識結(jié)構(gòu)：證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管(第一章)

【考情分析】

本章主要從資格管理、主要職責、工作規(guī)范和法律責任四個方面介紹了證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管。其中資格管理部分主要介紹了證券投資顧問的職業(yè)資格取得方式、管理及職業(yè)培訓要求；主要職責部分介紹了證券公司、投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供投資建議服務的職責；工作流程部分包括了證券投資顧問業(yè)務的一些工作規(guī)范要求、制度及職業(yè)操守等；法律責任部分主要介紹了證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務違反法律法規(guī)的后果等。

【學習方法】

本章內(nèi)容難度不大，記憶性知識點較多，理解性記憶即可。證券投資顧問的業(yè)務監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及證券投資顧問的工作流程中的各環(huán)節(jié)應該滿足的基本要求。除此之外，考生還需掌握證券投資顧問的職業(yè)資格取得方式、管理制度、工作規(guī)程及違反法律法規(guī)的后果等內(nèi)容。

【知識結(jié)構(gòu)】

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