2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(7月24日)

單選題

41.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是()資本。

A. 實(shí)物

B. 貨幣

C. 認(rèn)購(gòu)

D. 實(shí)繳

正確答案：D

解析：根據(jù)，，《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

42.滬港通于()正式啟動(dòng)。

A. 2014年11月10日

B. 2014年11月17日

C. 2014年11月15日

D. 2014年11月20日

正確答案：B

解析：滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。

43.金融市場(chǎng)通過(guò)利率的差異和上下波動(dòng)，通過(guò)市場(chǎng)上優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)以及對(duì)有價(jià)證券價(jià)格的影響，能夠引導(dǎo)資金流向最需要的地方，流向那些經(jīng)營(yíng)管理好、產(chǎn)品暢銷、有發(fā)展前途的經(jīng)濟(jì)單位，這是說(shuō)金融市場(chǎng)具有( )作用。

A. 有效地實(shí)施宏觀調(diào)控

B. 靈活地調(diào)度和轉(zhuǎn)化資金

C. 合理地分配和引導(dǎo)資金

D. 有效地動(dòng)員籌集資金

正確答案：C

解析：金融市場(chǎng)通過(guò)利率的差異和上下波動(dòng)，通過(guò)市場(chǎng)上優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)以及對(duì)有價(jià)證券價(jià)格的影響，能夠引導(dǎo)資金流向最需要的地方，流向那些經(jīng)營(yíng)管理好、產(chǎn)品暢銷、有發(fā)展前途的經(jīng)濟(jì)單位。從而有利于提高投資效益，實(shí)現(xiàn)資金在各地區(qū)、各部門、各單位間的合理流動(dòng)，完成社會(huì)資源的優(yōu)化配置。

44.下列關(guān)于股份變動(dòng)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

A. 當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，公司收回并注銷發(fā)行的轉(zhuǎn)債，同時(shí)發(fā)行新股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價(jià)下降

B. 資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本本身及其它原因形成的股東權(quán)利收入

C. 股票分割與合并，會(huì)改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

D. 原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

正確答案：C

解析：股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

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45.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。

A. 資產(chǎn)支持證券

B. 商業(yè)銀行次級(jí)債

C. 財(cái)務(wù)公司債券

D. 中央銀行票據(jù)

正確答案：A

解析：資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

46.優(yōu)先股的股息率固定這一點(diǎn)與( )相似。

A. 期貨

B. 普通股票

C. 期權(quán)

D. 債券

正確答案：D

解析：優(yōu)先股的股息率固定這一點(diǎn)與債券相似。

47.股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是( )。

A. 宏觀經(jīng)濟(jì)因素

B. 公司經(jīng)營(yíng)狀況

C. 政治因素

D. 供求關(guān)系

正確答案：D

解析：股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系。

48.關(guān)于國(guó)債公開招標(biāo)方式中的“混合式”招標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A. 標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，低于或者是等于票面利率時(shí)，按面值承銷

B. 高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

C. 高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價(jià)格承銷

D. 低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷

正確答案：B

解析：“混合式”招標(biāo)標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，低于或者是等于票面利率時(shí)，按面值承銷;高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各自中標(biāo)標(biāo)位利率與票面利率折算的價(jià)格承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，高于或等于發(fā)行價(jià)格，按發(fā)行價(jià)格承銷;低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)價(jià)格承銷。

49.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為( )。

A. 投資者教育

B. 證券投資咨詢

C. 證券稽查

D. 證券投資者保護(hù)基金

正確答案：D

解析：證券投資者保護(hù)的最終措施之一為證券投資者保護(hù)基金。

50.銀行間債券交易不包括()。

A. 債券代持

B. 質(zhì)押式回購(gòu)

C. 現(xiàn)券買賣

D. 買斷式回購(gòu)

正確答案：A

解析：銀行間債券市場(chǎng)的債券交易包括現(xiàn)券買賣和債券回購(gòu)，其中債券回購(gòu)分為質(zhì)押式回購(gòu)交易和買斷式回購(gòu)交易兩種。

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