2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(7月29日)

單選題

41.交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，稱之為( )。

A. 金融互換

B. 金融期貨

C. 金融期權(quán)

D. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

正確答案：B

解析：金融期貨是期貨交易的一種，是指交易雙方在金融市場上，以約定的時(shí)間和價(jià)格，買賣某種金融工具的具有約束力的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

42.財(cái)政部和中國證監(jiān)會對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行()管理。

A. 注冊制

B. 許可證

C. 事前報(bào)備

D. 事后備案

正確答案：B

解析：財(cái)政部和中國證監(jiān)會對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。

43.按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行()。

A. 基金申贖

B. 證券投資

C. 股票買賣

D. 債券買賣

正確答案：B

解析：按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

44.依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A. 同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

B. 律師可以同為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見

C. 律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)

D. 律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)

正確答案：B

解析：選項(xiàng)B，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見。

45.同時(shí)兼有一定的股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)的債券是( )。

A. 金融債券

B. 企業(yè)債券

C. 混合資本債券

D. 公司債券

正確答案：C

解析：混合資本債券是一種混合資本工具，同時(shí)兼有股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)。

46.證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

A. A股市場

B. OTC市場

C. 證券交易所市場

D. 地方股權(quán)交易中心市場

正確答案：C

解析：證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

47.在Ms=m*B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是()。

A. 貨幣需求

B. 虛擬貨幣

C. 貨幣供給

D. 名義貨幣

正確答案：C

解析：在中央銀行體制(中央銀行與商業(yè)銀行分設(shè))下，貨幣供給量等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m*B，其中，Ms表示貨幣供應(yīng)量;m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。

48.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行()管理。

A. 核準(zhǔn)

B. 審批

C. 自律

D. 備案

正確答案：C

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。中國證監(jiān)會對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

49.證券無紙化的核心，一方面是()，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式;另一方面也就意味著()。

A. 以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或債券持有人名冊的無紙化

B. 以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或債券持有人名冊的紙質(zhì)化

C. 以紙質(zhì)賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊的無紙化

D. 以紙質(zhì)賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊的紙質(zhì)化

正確答案：A

解析：證券無紙化的核心，一方面是以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式;另一方面也就意味著公司股東或債券持有人名冊的無紙化。

50.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

A. 委托

B. 信托

C. 交收

D. 托管

正確答案：B

解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！