2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(8月5日)

單選題

11.上海證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前( )所有交易的成交量加權平均(含最后一筆交易)。

A. 1分鐘

B. 4分鐘

C. 2分鐘

D. 4分鐘

正確答案：A

解析：上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

12.滬深300指數(shù)采用()修正。

A. 除數(shù)修正法

B. 加權平均法

C. 市值總價加權法

D. 派許加權方法

正確答案：A

解析：滬深300指數(shù)采用除數(shù)修正法修正。當樣本股名單、股本結構發(fā)生變化或樣本股的調(diào)整市值出現(xiàn)非交易因素變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。

13.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向( )負責。

A. 董事會

B. 證券監(jiān)督管理部門

C. 監(jiān)事會

D. 股東會

正確答案：A

解析：總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責。

14.需要經(jīng)中國證監(jiān)會許可的證券業(yè)務不包括()。

B. 證券經(jīng)紀業(yè)務

C. 證券自營業(yè)務

D. 證券承銷與保薦業(yè)務

A. 專項資產(chǎn)管理業(yè)務許可

正確答案：A

解析：證券業(yè)務包括證券經(jīng)紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務。以上證券業(yè)務均需要經(jīng)中國證監(jiān)會許可。目前需要經(jīng)監(jiān)管部門許可的其他證券業(yè)務包括外資股業(yè)務資格許可、融資融券服務資格許可、集合資產(chǎn)管理業(yè)務許可、專項資產(chǎn)管理業(yè)務許可、證券公司合格境內(nèi)機構投資者資格許可等。

15.基金托管人必須對( )負責，保證資產(chǎn)安全。

A. 基金份額持有人

B. 基金經(jīng)理

C. 證券交易所

D. 基金管理人

正確答案：A

解析：基金托管人必須對基金份額持有人負責，監(jiān)管基金管理人的行為，使其經(jīng)營行為符合法律法規(guī)的要求，為基金份額持有人的利益而勤勉盡責，保證資產(chǎn)安全，提高資產(chǎn)的報酬。

16.按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為( )。

A. 債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等

B. 封閉式基金與開放式基金

C. 成長型基金與收入型基金

D. 契約型基金與公司型基金

正確答案：A

解析：按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等。

17.( )需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應者并不發(fā)生直接借貸關系。

A. 信貸融資

B. 直接融資

C. 間接融資

D. 境外融資

正確答案：C

解析：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應者之間不發(fā)生直接借貸關系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應者與資金需求者只是與金融中介機構發(fā)生融資關系。

18.上市公司股權分置改革是通過非流通股和流通股之間利益( )，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

A. 平衡協(xié)商機制

B. 均分機制

C. 行政指令機制

D. 固定對價機制

正確答案：A

解析：上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

19.我國債券市場的主體部分是( )。

A. 固定收益?zhèn)袌?/p>

B. 全國銀行間債券市場

C. 交易所市場

D. 企業(yè)債市場

正確答案：B

解析：經(jīng)過近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。

20.( )，證監(jiān)會宣布國務院已原則同意開展證券公司融資融券業(yè)務試點和推出股指期貨品種，證券交易所融資融券業(yè)務開始啟動。

A. 2012年

B. 2010年

C. 2011年

D. 2009年

正確答案：B

解析：2010年3月31日，經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會推出證券公司融資融券業(yè)務試點，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開通融資融券交易系統(tǒng)，開始接受試點會員融資融券交易申報，融資融券交易在我國正式啟動。

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