2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(8月16日)

選擇題

1.誠信信息中獎勵信息的效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

3.證券公司代銷金融產(chǎn)品時，下列行為被允許的是(　　)。

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

B.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

4.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是(　　)。

A.復(fù)核信息披露文件。并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

B.編制月報(bào)、基金公告等各類臨時報(bào)告

C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益

D.編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告

5.在中國，(　　)承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

A.證監(jiān)會

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.基金公司會員部

D.證券交易所

6.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

7.基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)加入(　　)，并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

A.基金行業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.工會

8.收購要約的期限為(　　)。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

9.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

10.在基金整個運(yùn)作過程中，起核心作用的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會基金部

B.基金托管人

C.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

D.基金管理人

選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。

2.【答案】B。解析：B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

3.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

4.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋酥饕?fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

5.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

6.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

7.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管，基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

8.【答案】B。

9.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

10.【答案】D。解析：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

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