2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(8月17日)

組合型選擇題

1.上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)(　　)。

Ⅰ.制定嚴(yán)格有效的保密制度

Ⅱ.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

Ⅳ.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

2.下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)于并購(gòu)重組委員會(huì)委員的監(jiān)管制度的有(　　)。

Ⅰ.問(wèn)責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰

Ⅲ.舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

3.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

Ⅰ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

Ⅲ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

Ⅳ.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括(　　)。

Ⅰ.上市地點(diǎn)Ⅱ.上市時(shí)間

Ⅲ.總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開(kāi)前的(　　)等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

Ⅰ.報(bào)告Ⅱ.傳遞

Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是(　　)。

Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.財(cái)務(wù)公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

7.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股包括(　　)。

Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開(kāi)募集股份

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

9.證券公司應(yīng)向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國(guó)證券登記結(jié)算公司‘

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.上市公司增發(fā)新股過(guò)程的信息披露包括(　　)。

Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書(shū)

Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】D。解析：上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。

2.【答案】C。解析：有關(guān)制度包括：?jiǎn)栘?zé)制度;違規(guī)處罰;舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。

3.【答案】D。解析：1應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)至1J±20%的。

4.【答案】A。解析：發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼、總股本、首次公開(kāi)發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機(jī)構(gòu)、上市保薦機(jī)構(gòu)等。

5.【答案】D。解析：內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開(kāi)前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。

6.【答案】A。解析：機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

7.【答案】C。解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠(chéng)信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

8.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行。其中上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。

9.【答案】A。

10.【答案】C。解析：增發(fā)新股過(guò)程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書(shū)開(kāi)始到股票上市為止，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行，定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括《招股意向書(shū)》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價(jià)公告》《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書(shū)》。

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