央行證監(jiān)會推進(jìn)債券市場互聯(lián)互通

為加強(qiáng)對信用評級行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管，推進(jìn)債券互聯(lián)互通，央行和證監(jiān)會昨日聯(lián)合發(fā)布2018年第14號公告，就逐步統(tǒng)一銀行間債券市場和交易所債券市場評級業(yè)務(wù)資質(zhì)、加強(qiáng)對信用評級機(jī)構(gòu)監(jiān)管和監(jiān)管信息共享、推進(jìn)信用評級機(jī)構(gòu)完善內(nèi)部制度，統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn)，提高評級質(zhì)量等進(jìn)行了規(guī)范。

《公告》的核心內(nèi)容在于推動銀行間和交易所兩大債券市場評級業(yè)務(wù)資質(zhì)的逐步統(tǒng)一。按照規(guī)定，已經(jīng)在銀行間債券市場或交易所債券市場開展評級業(yè)務(wù)的信用評級機(jī)構(gòu)，可根據(jù)自身情況，申請在交易所債券市場或銀行間債券市場同時開展評級業(yè)務(wù)。央行、證監(jiān)會和交易商協(xié)會將設(shè)立綠色通道實(shí)現(xiàn)信用評級機(jī)構(gòu)信用評級業(yè)務(wù)的資質(zhì)互認(rèn)。

《公告》鼓勵同一實(shí)際控制人下不同的信用評級機(jī)構(gòu)法人，通過兼并、重組等市場化方式進(jìn)行整合。整合前信用評級機(jī)構(gòu)發(fā)布的評級結(jié)果仍可繼續(xù)使用，并由整合后的信用評級機(jī)構(gòu)履行跟蹤評級、信息披露等義務(wù)。整合后的信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一評級技術(shù)方法、評級業(yè)務(wù)規(guī)范、評級標(biāo)準(zhǔn)和評級報告等內(nèi)容。在銀行間債券市場和交易所債券市場同時開展業(yè)務(wù)的信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn)，并保持評級結(jié)果的一致性和可比性。

在兩個債券市場基礎(chǔ)制度建設(shè)逐步統(tǒng)一的同時，強(qiáng)化兩個市場統(tǒng)一監(jiān)管和處罰也是債市改革的一大方向。

《公告》表示，加強(qiáng)對用評級機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理和信用評級行業(yè)監(jiān)管信息共享。央行和證監(jiān)會通過現(xiàn)場及非現(xiàn)場等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，交易商協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會有權(quán)對信用評級機(jī)構(gòu)開展自律調(diào)查，必要時可以對信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查。

東方金誠評級副總監(jiān)俞春江對記者表示，《公告》的發(fā)布，標(biāo)志著債券市場互聯(lián)互通邁出了實(shí)質(zhì)性的步伐。由于歷史的原因，相對分割的債券市場在相當(dāng)長一段時期內(nèi)促進(jìn)了我國債券市場蓬勃發(fā)展，不同債券市場在準(zhǔn)入、信息披露、存續(xù)期管理方面的差異也逐漸暴露出弊端，統(tǒng)一債券市場監(jiān)管的呼吁已經(jīng)存在多年，這次是對金穩(wěn)委會議精神的具體落實(shí)。在評級機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)上趨于統(tǒng)一和互認(rèn)的基礎(chǔ)上，央行、證監(jiān)會、交易商協(xié)會要組成對評級機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的“一致行動人”，采取聯(lián)合行動，相互共享信息，充分發(fā)揮監(jiān)管合力。

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