2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(9月14日)

選擇題

1.下列說法不正確的是(　　)。

A.基金投資收益依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進行分配

B.基金托管人并不參與基金收益的分配

C.基金應(yīng)進行及時、準確、充分的信息披露

D.基金管理人負責(zé)基金財產(chǎn)的保管

參考答案：D

參考解析：基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進行分配。為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人只能按規(guī)定收取一定比例的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配。為切實保護投資者的利益，增強投資者對基金投資的信心，各國(地區(qū))基金監(jiān)管機構(gòu)都對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披露?；鸸芾砣素撠?zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責(zé)，這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機制保障了投資者的利益。

2.證券賬戶，是指中國結(jié)算公司為申請人開出的(　　)的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。

A.記載其證券持有日期

B.記載其證券持有及變更

C.記載其證券持有及變更日期

D.記載其證券持有人及變更時間

參考答案：B

參考解析：證券賬戶，是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。

3.國務(wù)院辦公廳于(　　)發(fā)布《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》，明確提出“健全投資者適當性制度”，要求進一步完善投資者適當性規(guī)章制度和市場服務(wù)規(guī)則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度并強化監(jiān)管。

A.2011年12月25日

B.2012年12月25日

C.2013年12月25日

D.2014年12月25日

參考答案：C

參考解析：國務(wù)院辦公廳于2013年12月25日發(fā)布《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》，明確提出“健全投資者適當性制度”，要求進一步完善投資者適當性規(guī)章制度和市場服務(wù)規(guī)則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度并強化監(jiān)管。

4.以下關(guān)于企業(yè)債券，說法不正確的是(　　)。

A.企業(yè)按照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

B.依照《公司法》設(shè)立的公司發(fā)行的公司債券和其他企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券

C.企業(yè)可以發(fā)行無擔(dān)保信用債券、資產(chǎn)抵押債券、第三方擔(dān)保債券

D.企業(yè)債券的發(fā)行應(yīng)組織承銷團以全額包銷方式承銷

參考答案：D

參考解析：企業(yè)債券，是指企業(yè)按照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，包括依照《公司法》設(shè)立的公司發(fā)行的公司債券和其他企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券。根據(jù)規(guī)定，企業(yè)可以發(fā)行無擔(dān)保信用債券、資產(chǎn)抵押債券、第三方擔(dān)保債券。企業(yè)債券的發(fā)行應(yīng)組織承銷團以余額包銷方式承銷。企業(yè)債券發(fā)行完成后，經(jīng)核準可以在證券交易所上市，掛牌買賣，也可以進入銀行間市場流通轉(zhuǎn)讓。

5.《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以(　　)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

A.股票市場交易方式

B.背書方式

C.自行轉(zhuǎn)讓方式

D.其他方式

參考答案：B

參考解析：《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。

6.(　　)有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。

A.創(chuàng)業(yè)板市場

B.主板市場

C.新三板市場

D.中小板市場

參考答案：B

參考解析：相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是一國資本市場中最重要的組成部分，能夠在很大程度上反映該國經(jīng)濟發(fā)展狀況，有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。

7.保本基金的保本期通常在(　　)。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—7年

D.7—9年

參考答案：B

參考解析：保本基金的保本期通常在3—5年，但也有長達7—10年的。

8.(　　)是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國中國香港的外資股。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

參考答案：A

參考解析：H股是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國中國香港的外資股。

9.以下(　　)不是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立的稽查局

D.中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：D

參考解析：(1)中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會成立于1992年10月。(2)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。

10.下列投資對象不符合《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的是(         )。

A.期限在1年以內(nèi)的銀行存款

B.剩余期限在365天以內(nèi)的債券

C.現(xiàn)金

D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，貨幣市場基金應(yīng)當投資于以下金融工具：

(1)現(xiàn)金。

(2)期限在1年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單。

(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券。

(4)中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。因此D項非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的剩余期限應(yīng)在397天以內(nèi)(含397天)才符合規(guī)定。

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