2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)指導(dǎo)資料：基金托管人的職責(zé)是什么

問(wèn)：基金托管人的職責(zé)是什么?

答：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三十六條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定：

(一)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

(二)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

(三)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

(五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜；

(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

(七)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；

(八)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

(十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

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