2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點提煉：IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法

知識點：《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

1.總則：適用在境內創(chuàng)業(yè)板IPO的股票。

2.發(fā)行條件

3.發(fā)行程序(主板上市申請的核準程序，創(chuàng)業(yè)板與主板基本一致)

申報、受理、初審、預披露、發(fā)審委審核、決定

1)申報：發(fā)行人按規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。

2)受理：中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理決定。

3)初審：中國證監(jiān)會受理申請文件后，由相關職能部門對申請文件初審。

4)預披露：發(fā)行人應當將招股說明書在中國證監(jiān)會網站預先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其企業(yè)網站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網站的披露時間。

5)發(fā)行審核委員會審核。

6)決定：自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應在6個月內發(fā)行股票;超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

4.信息披露

5.監(jiān)督管理和法律責任

發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作

中國證監(jiān)會于2006年5月發(fā)布實施了《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》(2009年5月13日修訂)。設立：主板發(fā)審委、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委、上市公司并購重組委，發(fā)審委是主板和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的統(tǒng)稱。發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉換公司債券等中國證監(jiān)會認可的其他證券的發(fā)行申請。

發(fā)審委的構成和職責

①發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關老師組成，由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會的人員5名，中國證監(jiān)會以外的人員20名。發(fā)審委設會議召集人5名。創(chuàng)業(yè)板35名，證監(jiān)會5名。主板、創(chuàng)業(yè)板和并購重組委員不得互相兼任。

②發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

③發(fā)審委委員應當符合下列條件：第一，堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章;第二，熟悉證券、會計業(yè)務及有關的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;第三，精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識，在所從事的領域內有較高聲譽;第四，沒有違法、違紀記錄;第五，中國證監(jiān)會認為需要符合的其他條件。

④發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當予以解聘：第一，違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的;第二，未按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勤勉盡職的;第三，本人提出辭職申請的;第四，兩次以上無故不出席發(fā)審委會議的;經中國證監(jiān)會考核認為不適合擔任發(fā)審委委員的其他情形。發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后，中國證監(jiān)會應及時選聘新的發(fā)審委委員。

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