2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(10月11日)

選擇題

91、證券公司應當根據(jù)客戶的( )，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

I. 證券專業(yè)知識

II. 證券投資經(jīng)驗和風險偏好

III. 年齡

IV. 財務與收入狀況

A.I 、II、 III、 IV

B.I 、III

C.II、 IV

D.I 、II、 IV

正確答案是：A

解析：證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能 力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

92、下列關于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有()。

I. 證券營業(yè)部應當將《證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內從事經(jīng)營活動

II. 證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存

III. 證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

IV. 證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

A.I 、II

B.III、 IV

C.I、 II 、III

D.II、 III 、IV

正確答案是：C

解析：證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理。

93、股份有限公司的董事會成員可以是( )人。

I.5

II.15

III.20

IV.25

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、IV

正確答案是：A

解析：董事會由全體董事組成。董事會成員為5人至19人。

94、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括()。

I. 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

II. 公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內部管理風險

III. 財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

IV. 財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

A.I 、II

B.II、 III

C.III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：B

解析：I項說法錯誤，應為“經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年”;IV項說法錯誤，應為“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定”。

95、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的()。

I. 金融投資經(jīng)驗

II. 風險承受能力

III. 風險管理能力

IV. 金融管理能力

A.I、 II

B.II、 III

C.I、 II 、III 、IV

D.I、 IV

正確答案是：A

解析：證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力。

96、關于證券經(jīng)紀業(yè)務，下列說法正確的有( )。

I.證券公司不承擔交易中的價格風險

II.證券公司與客戶是代理委托關系

III.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中不賺取差價

IV.證券公司為客戶提供服務，以收取傭金作為業(yè)務收入

A.I、 III 、IV

B.I、 II、 III、 IV

C.II 、III

D.I 、II 、IV

正確答案是：B

解析：證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務。證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中不賺取差價，為客戶提供服務，以收取傭金作為業(yè)務收入，也不承擔交易中的價格風險。

97、賬戶管理主要包括( )。

I. 證券賬戶的合并、掛失補辦

II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

III .賬戶信息比對與報送

IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

A.II 、III

B.I、 II 、III

C.I 、II 、III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：B

解析：賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

98、下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務的業(yè)務范圍。

Ⅰ. 使用自有資金進行的股權投資

Ⅱ. 設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行的股權投資

Ⅲ. 為客戶提供股權投資的財務顧問服務

Ⅳ. 籌集并管理客戶資金對上市公司證券進行投資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：D

解析：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務：(1)使用自有資金或設立直接投資基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。

99、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括()。

I. 公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

II. 公司合并的

III .公司轉讓主要財產(chǎn)的

IV .公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A.I 、II 、III

B.I、 II

C.III、 IV

D.II 、III 、IV

正確答案是：D

解析：有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并 且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。所以I不選。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出 現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

100、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有( )。

I. 責令停止發(fā)行

II. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

III .處以1萬元以上30萬元以下的罰款

IV .對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

A.I 、III

B.I 、II 、IV

C.I、 II 、III、 IV

D.II 、III、 IV

正確答案是：B

解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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