2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點提煉：期貨相關法律責任的規(guī)定

知識點：《期貨相關法律責任的規(guī)定》

(一)期貨交易所

期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：

(1)未經批準，擅自辦理《期貨交易管理條例》第十三條所列事項的。

(2)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的。

(3)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的。

(4)違反規(guī)定收取保證金或者挪用保證金的。

(5)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的。

(6)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的。

(7)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的。

(8)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

期貨交易所有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

(二)期貨公司

1.期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

(1)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的。

(2)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的。

(3)未經批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的。

(4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的。

(5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的。

(6)為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的。

(7)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的。

(8)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的。

(9)交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的。

(10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的。

(11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的。

(12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的。

(13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經營許可證的。

(14)進行混碼交易的。

(15)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的。

(16)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

2.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的。

(2)在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的。

(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的。

(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。

(5)向客戶提供虛假成交回報的。

(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。

(7)挪用客戶保證金的。

(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的。

(9)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

(三)單位或個人的違法責任

任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：

(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的。

(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。

(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。

(4)為影響期貨市場行情囤積現貨的。

(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

單位有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

(四)中介服務機構的違法責任

會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

此外，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。

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