2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月27日)

選擇題

71、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其( )相適應。

I .內部控制制度

II. 合規(guī)制度

III .人力資源狀況

IV. 財務狀況

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、III、 IV

C.II 、IV

D.I 、II、 III

正確答案是：A

解析：證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。

72、關于公司設立登記程序，下列說法錯誤的是()。

Ⅰ 公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關提出申請

Ⅱ 設立有限責任公司應由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人

Ⅲ 設立股份有限公司應由監(jiān)事會作為申請人

Ⅳ 設立國有獨資公司只能由國家授權投資機構作為申請人

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案是：C

解析：公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關提出申請。設立有限責任公司應由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人;設立國有獨資公司應由國家授權投資機構或國家授權的部門作為申請人;設立股份有限公司應由董事會作為申請人。

73、證券交易所具有的特征是( )。

Ⅰ 有固定的交易場所和交易時間

Ⅱ 投資者直接進入交易所買賣證券

Ⅲ 通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格

Ⅳ 交易對象限于合乎一定標準的上市證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：期貨交易便具有了以下一些基本特征:1.合約標準化。 2.場所固定化。 3.結算統(tǒng)一化。4.交割定點化。5.交易經(jīng)紀化。 6.保證金制度化。 7.商品特殊化。

74、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列()行為。

I. 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

II. 挪用客戶資產

III. 將自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易

IV. 操縱市場

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III 、IV

D.I、 IV

正確答案是：C

解析：證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產。(2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或 者其他不正當方式誤導、誘導客戶。(4)將客戶資產管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作。(5)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶 之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為 目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。(8)內幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

75、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

I. 國債

II. 投資級公司債

III. 證券投資基金

IV. 集合資產管理計劃

A.I 、II、 IV

B.I、 II、 III 、IV

C.I 、III、 IV

D.II、 III

正確答案是：B

解析：直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司 債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。

76、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，證券經(jīng)營機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生( )行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

I. 弄虛作假

II. 徇私舞弊

III .故意刁難有關當事人

IV. 不按規(guī)定履行報告義務

A.I 、II

B.II、 III 、IV

C.I 、II、 III 、IV

D.III 、IV

正確答案是：C

解析：證券經(jīng)營機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

77、我國《公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)( )情形時，應當在兩個月之內召開臨時股東大會。

Ⅰ 董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

Ⅱ 公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3

Ⅲ 持有公司股份10%以上的股東請求時

Ⅳ 董事會認為必要時

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：《中華人民共和國公司法》第一百零一條 股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會： (一)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時; (二)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時; (三)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時; (四)董事會認為必要時; (五)監(jiān)事會提議召開時; (六)公司章程規(guī)定的其他情形。

78、未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的處罰有( )

I.責令停止

II.返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，

III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。

IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案是：C

解析：未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

79、證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶( )

Ⅰ 財產和收入狀況

Ⅱ 投資經(jīng)驗

Ⅲ 金融知識

Ⅳ 投資目標

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

80、關于證券資產管理業(yè)務，下列說法正確的有()。

I.證券公司從事資產管理業(yè)務，凈資本不低于2億元人民幣

II.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元

III.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元

IV.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告

A.I、 II、 III、 IV

B.III、 IV

C.I、 III、 IV

D.I、 II

正確答案是：A

解析：考核資產管理業(yè)務內容。

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