2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點提煉：證券投資咨詢

知識點：《證券投資咨詢》

(一)證券投資咨詢、投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系

證券投資咨詢：從事證券、期貨投資咨詢的機構及人員為投資者或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償服務的活動

證券投資顧問業(yè)務是投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，建議的服務內容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議

證券研究報告包括：上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告

證券經(jīng)紀人不是投資公司正式員工，證券投資顧問是正式員工

(二)申請證券、期貨投資咨詢業(yè)務條件：

1. 有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

2. 有100萬元人民幣以上的注冊資本

3. 有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

(三)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定

所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：

1. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

2. 提供具體證券投資品種的選擇建議

3. 提供具體證券投資品種的買賣時機建議

4. 提供其他證券投資分析、預測或者建議

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