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證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰

更新時(shí)間:2018-12-03 09:12:45 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽27收藏13

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰》。環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)中和評(píng)估未勤勉盡責(zé)案作出處罰,對(duì)中和評(píng)估責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入943,396.23元,并處以943,396.23元罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員馮道祥、何俊給予警告,并分別處以3萬(wàn)元罰款;依法對(duì)王法銅操縱“如通股份”等3只股票案作出處罰,沒(méi)收王法銅違法所得346,324,980.52元,并處以1,042,974,941.56元罰款,同時(shí),我會(huì)依法對(duì)王法銅采取終身證券市場(chǎng)禁入措施;依法對(duì)賀文哲、賀凱私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票及賀文哲證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案作出處罰,對(duì)賀文哲、賀凱私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票行為責(zé)令改正,給予警告,并分別處以30萬(wàn)元罰款,對(duì)賀文哲違法買(mǎi)賣(mài)股票行為責(zé)令其依法處理非法持有的股票,并處以100萬(wàn)元罰款,同時(shí),我會(huì)依法對(duì)賀文哲、賀凱分別采取10年、5年證券市場(chǎng)禁入措施。(行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)

上述案件中,中和評(píng)估作為三七互娛40%股權(quán)相關(guān)項(xiàng)目的評(píng)估機(jī)構(gòu),在評(píng)估業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中未勤勉盡責(zé),所出具的評(píng)估報(bào)告存在虛假記載;王法銅利用344個(gè)證券賬戶(hù),使用自有資金和配資資金,采取集中持股優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易、在實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易等方式對(duì)“如通股份”等3只股票實(shí)施了操縱行為;賀文哲、賀凱作為證券從業(yè)人員,私下接受客戶(hù)管某薇委托,代理其使用“管某云”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并約定收益分成,同時(shí),賀文哲通過(guò)其配偶劉某將1千萬(wàn)元轉(zhuǎn)入“管某云”證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易,構(gòu)成從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為。

我會(huì)將不斷加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度,持續(xù)對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊,嚴(yán)肅懲辦各類(lèi)觸碰法律紅線(xiàn)的違法行為人,警示市場(chǎng)相關(guān)方依法經(jīng)營(yíng)、依法從業(yè)、依法投資,維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展秩序,保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

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