中國證券業(yè)協(xié)會舉辦證券公司境外子公司管理培訓班

為落實《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》(下稱《境外辦法》)實施,幫助行業(yè)加深對新規(guī)的認識和理解,依法有序推動證券公司實施“走出去”戰(zhàn)略。中國證券業(yè)協(xié)會于2018年12月14日在廈門舉辦證券公司境外子公司管理培訓班。來自17家證監(jiān)局相關(guān)處室負責人和58家證券公司分管境外業(yè)務(wù)的高管、境外子公司負責人等172人參加了本次培訓。中國證監(jiān)會機構(gòu)部副主任吳孝勇、廈門證監(jiān)局副局長盧海,中國證券業(yè)協(xié)會副會長王燕紅出席培訓班。

吳孝勇副主任在講話中,介紹了證券公司境外子公司的總體情況,圍繞境外子公司在走出去的過程中存在市場占有率不高、主營業(yè)務(wù)不突出、公司治理不完善、風控體系不健全等方面的問題,對母公司和境外子公司提出四點要求:一是母公司立足于境內(nèi)企業(yè)應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃布局,分步推進國際化;二是境外子公司要準確定位,做大做強主業(yè);三是要強化內(nèi)部監(jiān)控,嚴格落實責任追究機制;四是要堅持風險導向,提高公司風險管控能力。同時,在強化監(jiān)管協(xié)作,切實防范風險方面,對派出機構(gòu)也提出兩點建議,一是督促母公司加強對境外子公司的管控,防范跨境業(yè)務(wù)風險,二是督促行業(yè)完善信息報送,加強風險監(jiān)控。他強調(diào),證監(jiān)會將加強與境內(nèi)外相關(guān)機構(gòu)的溝通合作,大力支持證券公司積極穩(wěn)妥地開展國際化經(jīng)營,增強核心競爭力,更好地服務(wù)資本市場雙向開放。

王燕紅副會長認為,證券行業(yè)要持續(xù)發(fā)展必須實施“走出去”戰(zhàn)略,“走出去”是證券公司參與國際市場競爭的重要條件,也是建設(shè)一流投行、服務(wù)實體經(jīng)濟重要的內(nèi)在需求和必然選擇。證券公司要結(jié)合自身條件和能力,選擇合適的時機和途徑發(fā)展國際業(yè)務(wù),不能盲目跟風?！毒惩廪k法》為證券公司“走出去”提供了制度保障,具有長遠意義和現(xiàn)實意義。她同時表示,證券業(yè)協(xié)會將積極支持證券公司發(fā)展國際業(yè)務(wù),發(fā)揮國際戰(zhàn)略委員會的作用,凝聚行業(yè)力量,反映行業(yè)在國際化實踐中遇到的問題和困難,研究共同關(guān)心的問題,開展行業(yè)交流。

培訓期間,來自中國證監(jiān)會機構(gòu)部機構(gòu)監(jiān)管一處的相關(guān)業(yè)務(wù)負責人對《境外辦法》進行了解讀,并結(jié)合相關(guān)案例的分析進一步重申了證券基金經(jīng)營機構(gòu)境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管要求;來自中金公司、中信里昂證券的相關(guān)業(yè)務(wù)負責人分別從母公司和子公司的角度分享了境外子公司的管理經(jīng)驗。