證監(jiān)會正式發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》

為維護資本市場安全穩(wěn)定運行，保護投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)證券基金經(jīng)營機構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機構(gòu))在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下，持續(xù)強化現(xiàn)代信息技術(shù)對證券基金業(yè)務(wù)活動的支撐作用，證監(jiān)會近日發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，自2019年6月1日起實施。

《管理辦法》于2017年5月5日至6月4日向社會公開征求意見。征求意見過程中，金融機構(gòu)、行業(yè)自律組織、老師學(xué)者、社會公眾和有關(guān)政府部門給予了廣泛關(guān)注。證監(jiān)會對反饋意見逐條進行認真研究，充分吸收合理意見，并相應(yīng)修改完善了《管理辦法》。

《管理辦法》共7章64條。主要有以下內(nèi)容：一是全面覆蓋各類主體。明確信息技術(shù)監(jiān)管安排，推動行業(yè)加大信息技術(shù)投入，提升競爭力。二是明確治理、安全、合規(guī)三條主線。在傳統(tǒng)信息安全監(jiān)管基礎(chǔ)上，針對信息技術(shù)治理、數(shù)據(jù)治理、業(yè)務(wù)合規(guī)提出監(jiān)管要求，明確經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)治理委員會及首席信息官，促進信息技術(shù)與業(yè)務(wù)、風(fēng)控及合規(guī)管理深度融合。三是強化信息技術(shù)管理的主體責(zé)任。按照“誰運行、誰負責(zé)，誰使用、誰負責(zé)”的理念，督促經(jīng)營機構(gòu)與服務(wù)機構(gòu)守住信息安全底線，回歸本位，共同維護證券市場穩(wěn)定運行。四是支持經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)用信息技術(shù)提升服務(wù)效能。允許經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司，允許經(jīng)營機構(gòu)母子公司共享信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，針對信息技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域新情況、新問題，明確監(jiān)管要求。五是為督促各類市場主體切實履行自身信息技術(shù)管理職責(zé)，《管理辦法》明確了相應(yīng)處罰措施。

考慮到各類市場主體落實《管理辦法》各項規(guī)定需要一定準(zhǔn)備時間，《管理辦法》正式實施日為2019年6月1日。

下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強行業(yè)信息技術(shù)監(jiān)管，引導(dǎo)經(jīng)營機構(gòu)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系、改進業(yè)務(wù)運營模式、提升內(nèi)部管理水平、增強合規(guī)風(fēng)控能力，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟。