證監(jiān)會就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》向社會公開征求意見

為加強證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，近日，證監(jiān)會就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)向社會公開征求意見。

近年來，隨著證券市場發(fā)展，公募基金管理人、保險公司等機構(gòu)投資者交易占比逐年上升，傳統(tǒng)以人工為主的操作方式已不能滿足其分倉管理、統(tǒng)一風(fēng)控等需求。《規(guī)定》考量既往非規(guī)范交易信息系統(tǒng)外部接入出現(xiàn)的風(fēng)險隱患及存在問題，借鑒成熟市場經(jīng)驗，引導(dǎo)證券公司在安全、合規(guī)的前提下，為機構(gòu)投資者合理化需求提供外部接入服務(wù)。

根據(jù)《規(guī)定》，證券公司是提供交易信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下審慎開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動。充分評估接入需求合理性，全面核實投資者資質(zhì)條件，完整驗證相關(guān)系統(tǒng)功能;在接入過程中切實履行管理職責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，確保外部接入始終保持合規(guī)、安全、穩(wěn)定的狀態(tài)。

需要說明的是，《規(guī)定》規(guī)范的交易信息系統(tǒng)外部接入活動，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循證券市場現(xiàn)有交易機制。涉及程序化交易等新型交易方式的監(jiān)管及自律要求，待相關(guān)規(guī)則出臺后，外部接入系統(tǒng)需一體遵循。

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