2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》要點：證券交易所

(一)證券交易所的定義

證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，它是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不進行證券買賣，也不決定證券價格，而是為證券交易提供場所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，使證券交易順利進行且有一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)。

我國《證券法》將原由政府部門行使的一部分權(quán)力授予了證券交易所，從而確認了證券交易所的組織特性和監(jiān)管特性。證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應(yīng)當遵循社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明。

(二)證券交易所的特征

1.有固定的交易場所和交易時間;

2.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制度，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易;

3.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;

4.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格;

5.集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;

6.實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易進行嚴格管理。

(三)證券交易所的主要職能

1.提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù);

2.制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

3.審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復上市、終止上市和重新上市;

4.提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù);

5.組織和監(jiān)督證券交易;

6.對會員進行監(jiān)管;

7.對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進行監(jiān)管;

8.對證券服務(wù)機構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進行監(jiān)管;

9.管理和公布市場信息;

10.開展投資者教育和保護;

11.法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授予或者委托的其他職能。

(四)證券交易所的組織形式(2 種)

2.理事會(決策機構(gòu))

(1)職權(quán)：①召集會員大會，并向會員大會報告工作;②執(zhí)行會員大會的決議;③審定總經(jīng)理提出的工作計劃;④審定總經(jīng)理提出的年度財務(wù)預(yù)算、決算方案;⑤審定對會員的接納和退出;⑥審定取消會員資格的紀律處分;⑦審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;⑧審定證券交易所上市新的證券交易品種或者對現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整;⑨審定證券交易所收費項目、收費標準及收費調(diào)整程序;⑩審定證券交易所重大財務(wù)管理事項;⑪審定證券交易所重大風險管理和處置事項，管理證券交易風險基金;⑫審定重大投資者教育和保護工作事項;⑬決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項，但中國證監(jiān)會任免的除外;⑭會員大會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

(2)會員理事會由 7 至 13 人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會成員總數(shù)的二分之一。每屆任期三年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

理事會設(shè)理事長一人，副理事長一至二人?？偨?jīng)理應(yīng)當是理事會成員理事，理事長是證券交易所的法定代表人。理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時，由理事長指定的副理事長或者其他理事代其履行職責。理事長不得兼任證券交易所總經(jīng)理。

理事會會議至少每季度召開一次，會議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會決議應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

3.總經(jīng)理

證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年。

(1)職權(quán)：①執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作;②主持證券交易所的日常工作;③擬訂并組織實施證券交易所工作計劃;④擬訂證券交易所年度財務(wù)預(yù)算、決算方案;⑤審定業(yè)務(wù)細則及其他制度性規(guī)定;⑥審定除取消會員資格以外的其他紀律處分;⑦審定除應(yīng)當由理事會審定外的其他財務(wù)管理事項;⑧理事會授予的和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

(2)總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任。總經(jīng)理因故臨時不能履行職責時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責。

4.監(jiān)事會(監(jiān)督機構(gòu))

(1)職權(quán)：①檢查證券交易所財務(wù);②檢查證券交易所風險基金的使用和管理;③監(jiān)督證券交易所理事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;④監(jiān)督證券交易所遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議、業(yè)務(wù)規(guī)則以及風險預(yù)防與控制的情況;⑤當理事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時，要求理事、高級管理人員予以糾正;⑥提議召開臨時會員大會;⑦提議召開臨時理事會;⑧向會員大會提出提案;⑨會員大會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

(2)證券交易所監(jiān)事會人員不得少于 5 人，其中會員監(jiān)事不得少于 2 名，職工監(jiān)事不得少于 2 名，專職監(jiān)事不得少于 1 名。監(jiān)事每屆任期三年。會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一人。監(jiān)事長負責召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事長因故不能履行職責時，由監(jiān)事長指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務(wù)。監(jiān)事會至少每六個月召開一次會議。監(jiān)事長、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會決議應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。