2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

凈資本不得低于人民幣 2000 萬元

承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一

凈資本不得低于人民幣 5000 萬元

經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一

凈資本不得低于人民幣 1 億元

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上

凈資本不得低于人民幣 2 億元

董事會(huì)

證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：

(1)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè);

(2)審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度;

(3)審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額;

(4)審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

(5)任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇;

(6)建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制;

(7)公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

監(jiān)事會(huì)

負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

經(jīng)理層

制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整。