2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性
更新時間：2019-02-21 10:24:10
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
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經(jīng)理層 |
確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工; 確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作; 確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施; 建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制; 充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等。 |
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流動性風(fēng)險管理部門 |
統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估; 負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程; 監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況; 定期向首席風(fēng)險官報告流動性風(fēng)險水平、管理狀況及其重大變化; 組織開展流動性風(fēng)險壓力測試。 |
投資者利益優(yōu)先原則
勤勉盡責(zé)原則
客觀性原則
有效性原則
差異性原則
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