王建軍：建議建立“先賠后罰”機(jī)制 大幅提高欺詐發(fā)行刑期及罰額

全國(guó)人大代表、深交所總經(jīng)理王建軍昨日接受上證報(bào)記者采訪，介紹了他擬向大會(huì)提交的議案建議情況。王建軍表示，注冊(cè)制改革萬(wàn)眾矚目、務(wù)期必成，在此過(guò)程中要著力解決資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本過(guò)低的問(wèn)題，強(qiáng)化后端行政處罰的力度。

王建軍表示，今年全國(guó)兩會(huì)期間，他將提交《關(guān)于修改證券法，建立證券市場(chǎng)違法主體向受損投資者返還違法所得的行政處罰制度的議案》《關(guān)于修改刑法，將欺詐發(fā)行犯罪刑期增至無(wú)期，重罰參與合謀的中介機(jī)構(gòu)的議案》。

在前一份議案中，王建軍提出，為確保注冊(cè)制改革取得成效，必須在放寬前端準(zhǔn)入的同時(shí)，強(qiáng)化后端行政處罰的力度。

“由于實(shí)踐中行政處罰往往先于民事賠償，導(dǎo)致來(lái)源于投資者損失的違法所得上繳國(guó)庫(kù)，一定程度上造成了投資者損失無(wú)法得到有效補(bǔ)償。”王建軍說(shuō)。

就此，他提出了四方面建議：一是建立責(zé)令違法主體向受損投資者返還違法所得的行政處罰制度，構(gòu)建賠罰一體機(jī)制;二是繼續(xù)完善行政和解制度，促使相關(guān)責(zé)任主體主動(dòng)賠付投資者;三是改革現(xiàn)有證券行政罰沒(méi)款繳納制度，建立行政罰沒(méi)款先賠后繳(國(guó)庫(kù))機(jī)制;四是延長(zhǎng)凍結(jié)、查封等證券行政強(qiáng)制措施的期限，確保行政罰沒(méi)款執(zhí)行到位，夯實(shí)責(zé)令返還違法所得制度的基礎(chǔ)。

此外，繼去年全國(guó)兩會(huì)期間提出建議修改法律，大幅提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為尤其是欺詐發(fā)行違法成本之后，王建軍今年還擬提交《關(guān)于修改刑法，將欺詐發(fā)行犯罪刑期增至無(wú)期，重罰參與合謀的中介機(jī)構(gòu)的議案》。

王建軍說(shuō)，注冊(cè)制改革萬(wàn)眾矚目，通過(guò)注冊(cè)制改革，放寬前端準(zhǔn)入，對(duì)搞活市場(chǎng)大有益處。但如果后端處罰力度不夠，則有可能泥沙俱下，影響改革成效。

他表示，欺詐發(fā)行是注冊(cè)制改革中需要重點(diǎn)防范的違法行為之一，但實(shí)踐中，我國(guó)現(xiàn)行刑法對(duì)欺詐發(fā)行股票債券罪的犯罪類型歸類不夠準(zhǔn)確、刑事處罰力度不足等方面的問(wèn)題日益凸顯。

王建軍表示，要著力解決資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本過(guò)低的問(wèn)題，為給注冊(cè)制改革保駕護(hù)航，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效維護(hù)國(guó)家金融管理制度，他提出了四方面建議：一是將欺詐發(fā)行股票債券罪的犯罪類型從“妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪”移至“金融詐騙罪”;二是將罪名修改為“欺詐發(fā)行證券罪”;三是提高刑期，情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)可處十年以上有期徒刑甚至無(wú)期徒刑，提升罰金額度;四是參與欺詐合謀的中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員應(yīng)作為欺詐發(fā)行犯罪的從犯加以嚴(yán)懲。

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