2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

(一)中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。

1.誠信信息的采集和管理

2.誠信信息的效力期限(自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算)

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息【有刑、罰】，其效力期限為 5 年。

(二)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評估和檢查制度，對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

誠信信息的使用與查詢

(三)證券市場禁入措施的期限

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 3 年至 5 年的證券市場禁入措施;

行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 5 年至 10 年的證券市場禁入措施誠信信息的使用與查詢;

有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：

【違法違規(guī)、特別嚴(yán)重、犯罪】

(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;

(2)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;

(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;

(4)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;

(5)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;

(6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5 年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰 3次以上，或者 5 年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;

(7)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;

(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。