2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：保薦代表人

(一)保薦代表人具備的條件

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

2.最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。

3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

4.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

【注意】保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員

(二)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。

【※】保薦工作底稿：√反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程

√保存期不少于 10 年

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，可以指定 1 名項(xiàng)目協(xié)辦人。

【※】保薦代表人：

1.證券發(fā)行后，不得更換(離職、撤銷(xiāo)資格，應(yīng)當(dāng)更換)

2.更換：通知發(fā)行人，5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)

1.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。

2.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。

(三)法律責(zé)任

發(fā)行人出現(xiàn)下列情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格 3 個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：

1.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

2.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;

3.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)行人情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3～12 個(gè)月不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：

1.證券上市當(dāng)年累計(jì) 50%以上募集資金的用途與承諾不符;

2.公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑 50%以上;

3.實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá) 20%以上;

4.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;

5.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上資產(chǎn)或主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組;

6.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;

7.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;

8.控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;

9.違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;

10.違規(guī)購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;

11.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;

12.違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;

13.其他