證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：上交所聘任第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)

近期，按照設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制總體工作部署，在中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)支持下，上交所抓緊組建科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)(簡稱上市委)、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)(簡稱咨詢委)、公開發(fā)行自律委員會(huì)(簡稱自律委)。為確保上市委、咨詢委、自律委組建工作公開、公平、公正，切實(shí)發(fā)揮三委在推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)和試點(diǎn)注冊(cè)制工作中的重要作用，上交所依據(jù)相關(guān)制度規(guī)則，制定工作方案，經(jīng)過相關(guān)程序，產(chǎn)生了第一屆上市委、第一屆咨詢委、第一屆自律委委員名單，今日向社會(huì)公布。

第一屆上市委由38名委員組成，委員來自會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高校、市場機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)機(jī)構(gòu)，以兼職為主，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，具有履行職責(zé)所要求的任職資格。上市委委員將按照規(guī)范程序承擔(dān)上市委工作，對(duì)本所發(fā)行上市審核進(jìn)行把關(guān)和監(jiān)督，提升審核工作的專業(yè)性、權(quán)威性和公信力。

第一屆咨詢委由48名委員組成，委員來自高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)、科研院所等，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，為科創(chuàng)相關(guān)領(lǐng)域的老師。委員均為兼職，以個(gè)人老師身份履行職責(zé)。咨詢委委員將按照規(guī)范程序承擔(dān)咨詢委工作，為科創(chuàng)板建設(shè)、科技創(chuàng)新相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的先進(jìn)性或領(lǐng)先性提供咨詢意見，為審核工作提供老師支持。

第一屆自律委由35名委員組成，包括34名市場機(jī)構(gòu)委員和1名本所委員，其中，市場機(jī)構(gòu)委員由股票市場買方、賣方各17家市場機(jī)構(gòu)組成，均為股票發(fā)行一級(jí)市場主要參與主體。成立自律委主要是為了落實(shí)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》提出的“構(gòu)建科創(chuàng)板股票市場化發(fā)行承銷機(jī)制”要求，保障科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷工作平穩(wěn)有序，以發(fā)揮行業(yè)自律作用，引導(dǎo)形成良好穩(wěn)定預(yù)期。經(jīng)廣泛征詢行業(yè)意見、市場機(jī)構(gòu)自主報(bào)名，綜合評(píng)估行業(yè)影響力、市場聲譽(yù)、專業(yè)表現(xiàn)等多方面因素，產(chǎn)生了自律委首屆市場機(jī)構(gòu)委員推薦名單，并經(jīng)本所理事會(huì)表決通過，確定了第一屆自律委正式名單。日前，第一屆自律委召開了第一次工作會(huì)議，選舉產(chǎn)生了1名主任委員和4名副主任委員，討論通過了自律委工作規(guī)則。自律委將通過工作會(huì)議形式履行職責(zé)，為科創(chuàng)板股票發(fā)行相關(guān)政策制定提供咨詢意見，對(duì)股票發(fā)行和承銷等事宜提出行業(yè)倡導(dǎo)建議。

后續(xù)，上交所將強(qiáng)化委員履職的紀(jì)律要求，規(guī)范委員的履職方式，確保上市委、咨詢委、自律委規(guī)范高效運(yùn)行，為設(shè)立科創(chuàng)板并注點(diǎn)注冊(cè)制工作發(fā)揮積極作用。

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