2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)15：基金募集步驟

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真題考點(diǎn)：基金的募集

【考綱要求】熟悉基金的募集步驟

【所屬章節(jié)】第六章 證券投資基金 第三節(jié) 基金的募集、申購、贖回與交易

【考點(diǎn)提煉】

基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。

1、基金募集申請(qǐng)

申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。

2、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

3、基金份額的發(fā)售

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過3個(gè)月。

4、基金的合同生效

(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

證監(jiān)會(huì)收到驗(yàn)資報(bào)告和備案申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書面確認(rèn);確認(rèn)之日起，備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金收到確認(rèn)文件次日，發(fā)布基金合同生效公告。

(2)基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

考點(diǎn)“基金募集步驟”配套習(xí)題

【單選題】證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。

A.理財(cái)產(chǎn)品

B.有價(jià)證券

C.企業(yè)債券

D.基金份額

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