2019證券考試：關于舉辦廣東轄區(qū)證券公司分支機構合規(guī)管理培訓班的通知
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關于舉辦廣東轄區(qū)證券公司分支機構合規(guī)管理培訓班的通知
各會員單位：
為加強廣東轄區(qū)證券公司分支機構合規(guī)意識，提升合規(guī)管理能力，中國證券業(yè)協(xié)會與廣東證券期貨業(yè)協(xié)會定于2019年8月12日在廣州聯(lián)合舉辦“廣東轄區(qū)證券公司分支機構合規(guī)管理培訓班”?，F(xiàn)將培訓事項通知如下：
一、培訓對象
廣東轄區(qū)各證券公司分支機構合規(guī)負責人、合規(guī)專員。
二、培訓內容
證券公司分支機構經(jīng)營合規(guī)管理及案例分享：
(一)證券公司經(jīng)紀業(yè)務分支機構監(jiān)管相關規(guī)則解讀;
(二)證券公司經(jīng)紀業(yè)務分支機構合規(guī)管理;
(三)加強證券公司分支機構客戶服務管理;
(四)強化證券公司分支機構業(yè)務風險管理;
(五)近年來合規(guī)風控典型案例分享。
三、培訓師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓高級老師：華龍證券經(jīng)紀業(yè)務管理總部運營總監(jiān)、風控總監(jiān)武芳。
四、培訓時間和地點
時間：2019年8月12日(星期一)14：00-17：00;
地點：廣州東山賓館二號樓13樓五洲廳。
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?，認真學習;
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓3學時將記入中證協(xié)后續(xù)職業(yè)培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
本次培訓免費。具體報名事宜請咨詢廣東證券期貨業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人：任老師020-37853812
中國證券業(yè)協(xié)會
廣東證券期貨業(yè)協(xié)會
2019年7月30日
2019年8月31日至9月1日證券從業(yè)資格考試報名正在進行中，快來開啟“ 免費預約短信提醒”功能，有關2019年8月證券從業(yè)資格考試報名后續(xù)準考證打印時間、考試時間以及成績查詢時間都回短信通知哦~
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