2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月14日）

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試題部分——單選題

1.下列有關證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是()。

A.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務

B.了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務

C.充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務

D.充分揭示其推薦產品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險

2.下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是()。

A.應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

B.可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

C.募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創(chuàng)立大會通過

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答案解析部分

1.答案：D。

解析：證券業(yè)從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

2.答案：C。

解析：根據《公司法》第77條的規(guī)定，股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司。募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。

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