2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（9月15日）

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試題部分——單選題

1.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是()。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

C.持有公司股份40%的股東請(qǐng)求

D.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)

2.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。

A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

D.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

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答案解析部分

1.答案：C。

解析：根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司40%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

2.答案：D。

解析：根據(jù)《證券法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

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